今年2月21日以來,普京下令全面派兵烏克蘭東部,俄烏拉鋸戰爭展開,美國及歐洲盟國,在向俄羅斯發起一系列制裁后,又將眼光看向了俄羅斯富豪的海外資產。為此,美國政府還成立了“跨大西洋多邊工作組”。
歐美強力制裁,俄羅斯富豪遭遇資產危機
3月10日,英國政府還對俄羅斯大亨羅曼.阿布拉莫維奇(Roman Abramovich)實施制裁,不僅凍結其資產,還發布旅行禁令,暫停他此前啟動的切爾西俱樂部出售計劃。
對阿布拉莫維奇的制裁,拉開了針對俄羅斯海外富豪的資產的序幕。而更讓俄羅斯海外富豪惶恐不安的,是號稱永久中立國的瑞士不僅加入到了制裁俄羅斯的行列,而且所發起的制裁項目568項,超過了歐盟的518項、法國的512項、美國的243項。
截至目前,俄羅斯所受到的制裁項目,已經超過伊朗,高居全球第一。
對羅曼.阿布拉莫維奇(Roman Abramovich)的切爾西俱樂部的制裁,只是開始。
美國及歐盟開始收繳、制裁俄羅斯富豪的游艇。據俄羅斯報道,3月12日,俄羅斯富豪安德列.梅利尼琴科(Andrey Melnichenko)那艘長150米,排水量接近1.3萬噸,有著“世界最大游艇之一”的游艇,也被意大利扣押了。
無獨有偶,在意大利行動的時候,法國和德國也沒有閑著,法國扣押了俄羅斯石油大亨伊戈爾.謝欽(lgor sechin)的豪華游艇,德國則扣押了俄羅斯億萬富豪阿利舍爾.烏斯馬諾夫(Alisher Usmanov)價值6億美元的超豪華游艇。
一時之間,俄羅斯富豪們風聲鶴唳,人人自危。其他一些國家的富豪們,也都有了危機感。
資產托管需求激增,或成海外資產救命稻草
面對如此嚴峻的國際形式,俄羅斯富豪在尋找資產避風港的道路上舉步維艱,但也不是沒有出路,一些投資機構開設的資產管理業務近期需求激增。加拿大籍俄羅斯人Roberto Giuffrida目前擔任投資管理機構華英會的聯合主席,負責華英會日常事務管理與投資量化策略的制定。因為其俄羅斯血統的特殊身份,自俄烏關系緊張開始,華英會的資產管理業務就增速顯著,而俄烏戰爭開始之后,這項業務的需求更是水漲船高,這其中不乏俄羅斯資產排名前列的大富豪。除了俄羅斯,還有一些來自中國、印度、新加坡等地的投資者也委托華英會進行資產管理業務,除了擔心海外資產被凍結,他們也看中華英會近期的一些抄底運作,伺機尋求更多收益。
就在三月初,德國最大的證券交易所——德意志交易所暫停了俄羅斯最知名的 16 家公司的股票交易,其中包括俄羅斯航空公司 Aeroflot、俄羅斯石油公司 Rosneft、俄羅斯以資產計最大的銀行俄羅斯儲蓄銀行 Sberbank、俄羅斯外貿銀行 VTB 和俄羅斯對外經濟銀行 VEB Finance。隨后VTB 、Sberbank、俄羅斯領先的消費貸款機構 TCS 和俄羅斯天然氣公司 Gazprom 等在倫敦上市的俄羅斯公司股票價格暴跌。歐美的制裁對俄羅斯的一些投資者來說,堪稱致命的打擊。一位俄羅斯石油公司Rosneft的投資者,早在去年便委托華英會進行資產托管,不僅避開飛來橫禍,還通過別的投資獲得了不小的收益。這位投資者表示,俄羅斯公司存托憑證如果退市,自己持有的存托憑證可能要支付高達500萬美元的解約費用,選擇資產托管業務,讓他有了更多的選擇。
華英會是一家比較典型的跨國合作機構,雖然成立于美國華爾街,但它名下的資產卻大多隱藏在世界各大基金、券商、上市企業的背后,其人脈資源已經大大突破商界,甚至在許多國家的政界都擁有很大影響力。正因如此,面對如此紛繁復雜,變幻莫測的國際環境,華英會才可以更好保障客戶的資產安全及隱私。
可以這么說,在眾多俄羅斯、中國富豪紛紛低價拋售海外資產的大背景下,華英會足以憑借其強大的資金背景,專業能力,人脈關系,在國際范圍內進行資產抄底。
Roberto Giuffrida稱:“以公會體系做支撐是華英會資產托管業務的核心,也是一種創新,無論世界局勢如何發展,華英會服務于會員,幫助會員實現資產增值是唯一目標。華英會雖然來自于華爾街,但所服務的會員來自全世界,并在多個國家有分部,我也認為在當今這個動蕩不安的世界格局之下,我們的核心競爭力會有更大的發揮空間。”
華英會作為資產托管外包服務商,是這一領域的經典案例。資產管理能為各類機構客戶提供全金融、多維度的資產托管外包基礎類和增值類服務,在提升管理的運作質量和運營效率的同時,成為了俄羅斯海外富豪在受到美國及歐盟國家制裁時的最合適選項。
畢竟,委托資產托管業務,對委托方而言,不僅投資的收益性和安全性兼顧,而且還能享受托管方提供的金融服務,同時,由于資金的出賬和清算由托管方負責,可以有效地避免委托理財過程中的諸多糾紛。
華英會資產托管的主要業務包括:安全保管委托資產;委托資產名下的資金清算和證券交割;監督委托資產的投資運作;及時向有關部門和委托人報告委托資產的投資運作情況和相關信息;對委托資產的資產、負債及投資情況進行會計記錄;按有關要求對委托資產持有的有價證券進行估值;客觀公正地分析委托資產的投資運作情況,并向委托人提供相關分析信息;其他與委托資產托管相關的業務。
除此而外,這一類資產托管業務還可以將托管標的作為質押,客戶通過華英會及其友商銀行機構辦理托管抵押業務,獲得一定額度貸款及現金流收益。托管類型包括公募基金、私募基金、基金專戶、券商資管、期貨資管、房地產、酒店資產托管等產品。
當然,這一類機構的業務魚龍混雜,華英會背靠華爾街頂級基金、投行、券商資源,擁有連結房地產業、大宗貿易、期貨黃金等頂級市場資源,是他們得天獨厚的優勢,擁有快速變現、資金周轉的強大能力,為客戶在資產托管之外,解決了另外的現金流等難題。
全球資產尋求避風港,阿聯酋、迪拜難當長久之計
為了避免更多的豪華游艇被扣押,俄羅斯富豪們將游艇向不是歐盟成員國的黑山和馬爾代夫轉移。
在轉移游艇的同時,俄羅斯富豪們還轉讓公司股權,俄羅斯富豪阿列克謝.莫爾達索夫(Aleksei Mordashov),就將其價值11億美元的礦業公司股權秘密轉讓給了妻子。莫爾達索夫之所以將股份轉讓給妻子,是為了規避了美國財政部海外資產管理辦公室(OFAC)的50%規則。因為擁有了他11億美元股權的妻子,股份超過了50%。
轉移資產只能暫時解決問題,俄羅斯富豪開始尋找資產避風港,以替代瑞士。阿聯酋成為了首選。
俄羅斯富豪之所以選擇阿聯酋,除了阿聯酋拒絕在俄烏戰爭中選邊站外,還因為迪拜是海灣地區的金融和商業中心,將資產從瑞士轉移到迪拜,相對比較安全。
不過,對此,迪拜銀行卻態度曖昧,稱俄羅斯人雖然可以在銀行開設存款賬戶,但卻不能進行財富管理。
綜上所述,雖然國際形勢不容樂觀,美國及歐盟等國對俄羅斯富豪的制裁,對其海外資產的扣押、“征收”,讓全世界的富豪都感到不安,但并非無路可走,畢竟并非所有銀行都會對俄羅斯資產進行打壓,中東等地一些國家對國際形勢持開放態度,但也存在信譽風險,而像華英會這類投資機構的存在,也讓資產流向有了新的出口,在慌恐不安的國際局勢下,多一份保障和信心。